BUILD UP A FUTURE — UNITED PARTNERS
준법감시
COMPLIANCE
내부통제 규정체계
내부통제기준
금융소비자보호 내부통제기준
자금세탁방지 업무규정
임직원 윤리강령
불공정거래방지 업무처리지침
이해상충 관리지침
민원처리지침
재산 이익제공 및 수령 내부통제지침
상품개인 투자지침
정보교류차단 등에 관한 세부관리지침
개인신용정보관리지침
내부통제 프로세스
투자대상 발굴 · 상품기획
- 투자심의위원회 개최, CRO 참석 및 리스크분석 보고서 작성
- 준법감시실의 법률계약서 검토 및 상품의 법규준수 여부 점검
펀드 설정
- 집합투자(약관)·투자설명서 등 CRO/준법감시실 검토
- 컴플라이언스 체크리스트에 의한 점검사항 확인
- 임직원의 이해상충 발생 방지를 위한 펀드 구조·운용계획 적정성 점검
펀드 운용
- 프로젝트 담당자에 의한 정기적인 딜 진행상황 점검 및 보고
- 리스크·컴플라이언스 차원의 법규준수사항 위배 여부 점검
- 이해상충 및 법규 준수에 기반한 운용지시 내역 사전점검
사후 모니터링 및 조치
- 일일/월별 점검
- 점검결과 위규사항 시정조치 및 위험관리실무위원회 보고
- 프로젝트 보완사항 발생 시 위험관리실무위원회 개최 및 조치